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美国证券交易委员会起诉内幕交易

美国证券交易委员会起诉内幕交易

  美国证券交易委员会(SEC)已对在线游戏网站4399 CEO骆海坚提起诉讼,称他在奇虎私有化方案公布的不久前“极为巧合地”买入了奇虎的买入期权,并从中获利超过100万美元。SEC已冻结骆海坚在一美国经纪账户中的款项,并没让其这次的盈利转移至美国之外。监管机构目前正就此事做进一步调查。

  很多内幕交易案之所以能够这么快被SEC调查,很有可能是内部人士或者利益相关方通过律师来进行举报。SEC鼓励这样的举报,且不会公布举报者身份。如果最后罚金超过100万美元,SEC可以按10%到30%来作为奖金给举报者。另外,SEC有完善的举报人保护制度,匿名举报者不会有什么风险。

  美国证券交易委员会(SEC)通过美国金融业监管局的一整套数据库可以对于股票交易数据进行监控,可以非常快速地锁定内幕交易行为,这个账户一直是小额交易,突然来一笔大额交易,又是在某一家上市公告前交易,并且还是加那么多杠杆,很可能存在内幕交易的行为。

  SEC对于涉嫌内幕交易的投资者会被处于非常重的罚金和承担刑事责任。罚款的金额是利益所得的好多倍,从而足够有震慑力。另外会按照案件的轻重来提起刑事诉讼,去年的原高通执行副总裁汪静因内幕交易获利近25万美元,被美国司法部起诉,面临可能最高67年牢狱的刑事指控。

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